重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
天兵科技再获超15亿融资 助力天龙三号火箭腾飞
北京 - 2024年6月6日,天兵科技宣布完成超15亿元C+轮新增融资,本轮融资由多家知名机构共同完成,包括梁溪科创产业母基金(博华资本管理)、无锡产发、央视基金、国裕高华、德岳投资、乾瞻投资、中信建投投资、君度投资、鸿富资产、合肥瑞城、苏州资管、首发展创投、国投泰康、秉鸿资本、中财腾华等。
这笔融资将主要用于天龙三号大型液体运载火箭的首飞与批量化生产、天龙三号可回收状态产品研制,以及天龙二号中型液体火箭的批量化生产。
天龙三号大型液体运载火箭是我国首款民营运载火箭,也是目前国内运力最大的民营运载火箭。该火箭直径3.8米,起飞质量590吨,近地轨道(LEO)运力达17吨,太阳同步轨道(SSO)运力也达到14吨。凭借大推力、可复用液体火箭发动机的优势,天龙三号将充分满足卫星互联网“低成本、高可靠、高频次”的发射需求,率先实现国内一箭30星以上的群打能力。
天龙三号火箭的成功研制,标志着我国商业航天液体火箭开启新纪元。天兵科技也将继续加大研发投入,加快天龙三号火箭的商业化步伐,为我国航天事业发展贡献力量。
关于天兵科技
天兵科技是一家致力于自主研制下一代常温绿色液体推进剂及极简式宇航推进系统的航天科技企业。公司成立于2019年,总部位于江苏省无锡市。公司拥有经验丰富的技术研发团队和完善的生产制造基地,已建成国内一流的液体火箭发动机研制试验中心。
天兵科技始终坚持自主创新,不断突破技术瓶颈,先后研制成功了110吨、220吨、350吨液体氧煤油火箭发动机,并成功应用于多型运载火箭。公司还积极布局商业航天领域,研制了天龙二号、天龙三号大型液体运载火箭,为卫星互联网星座建设提供有力支撑。
天兵科技的愿景是成为世界领先的航天科技企业,为人类探索宇宙、开发太空事业贡献力量。
发布于:2024-07-05 12:50:30,除非注明,否则均为原创文章,转载请注明出处。
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